东风科技:2016年度内部控制评价报告

原在上加标题:东风技术:内脏把持评价新闻快报2016

公司法典:600081 公司略号:东风技术 东风电子科技股份股份有限公司 2016 年度内脏把持评价新闻快报 东风电子科技股份股份有限公司全体的成为搭档: 理智《企业内脏把持根本说明书》及其成套削尖的规则和安心内脏把持接管需求(以下略号企业内脏 把持说明书系统,团结COPA的内脏把持规定和评价办法,日常监控和内脏把持的特别把持。 在监视的秉承,我们的对公司2016年12月31日(内脏把持评价新闻快报基面日)的内脏把持徒然性举行了评价。 一. 要紧宣称 理智内脏把持规范系统的规则,优美的体型、使完备和徒然施行内脏把持,评价其徒然性,正确无误地外观 机关把持复审新闻快报是董事会的函数。。中西部及东部各州的县议会监视复兴和施行。董事施行动了机构。 大摇大摆企业内脏把持的日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、高级施行人员使获得本新闻快报填塞不存 在无论哪些虚伪记载中、给失常的的劝告性声称或伟大的放弃,随着新闻快报填塞的可靠性。、正确和全部性承当个人和同盟国法度。 律倾向。 公司内脏把持的目的是确保有理的施行和、资产保证、真实全部的财务新闻快报及互相牵连物,提 高效高效,助长发展战略。鉴于内脏把持的固有限制,因而它只预备这些目的。 有理使获得。更,命运的替换可能性造成内脏把持不妥。,或对把持策略性和顺序依照的学位使变弱, 理智内脏把持评价的总算,获得决定:。 二. 内脏把持评价决定 1. 公司内脏把持评价新闻快报的基面日期,财务新闻快报内脏把持在伟大的缺陷吗? □是 √否 2. 财务新闻快报内脏把持评价决定 √徒然 □徒然 理智COMP内脏把持次要缺陷的分清,论内脏把持复审新闻快报的基期,缺勤财务新闻快报。 机关把持伟大的缺陷,董事会以为,公司本着需求控制尽量的次要在实地任务的。 财务新闻快报的徒然内脏把持。。 3. 即使发展非财务新闻快报内脏门把持伟大的缺陷 □是 √否 理智公司非财务新闻快报内脏门把持伟大的缺陷不经宣誓而庄严宣布境况,论内脏把持复审新闻快报的基期,缺勤发展无论哪些将存入银行发展。 新闻快报内脏门把持伟大的缺陷。 4. 自内脏把持评价新闻快报基面日至内脏把持评价新闻快报收回日经过产生影响内脏把持徒然性评价决定的元素 适合不西装。 自内脏把持评价新闻快报基面日至内脏把持评价新闻快报收回日经过未发作产生影响内脏把持徒然性评价决定 的元素。 5. 内脏把持复核看法即使契合公司的决定? √是 □否 6. 内脏把持审计新闻快报对非财务新闻快报内脏门把持伟大的缺陷的外观即使与公司内脏把持评价新闻快报外观分歧 √是□否 三. 内脏把持评价任务 (一). 内脏把持评价射程 公司理智TH公司决定评价射程的次要单位、事情和事项和高风险地面。 1. 评价射程包罗的次要单位包罗:1、东风电子科技股份股份有限公司(司令部)2、东肯尼尔商用车系统 挪动系统(矿泉疗养地)股份有限公司(分店)3、东风技术汽车逗留系统股份有限公司(子公司)4、每天胎动数电子股份有限公司 股份有限公司(分店)5、上海东一汽车贸易股份有限公司(分店)6、上海风神汽车销路股份有限公司(太阳公司) 7、上海东一汽车辅助设施股份有限公司(孙)8、上海每天胎动数工业股份有限公司(太阳公司)9、上海东甲 汽车销路保养股份有限公司(孙)10、上海东圃汽车销路保养股份有限公司(孙)11、董峰岩峰汽车修饰 零件系统股份有限公司(分店)12、郑州董峰岩峰汽车装修饰系统股份有限公司(孙)13、董峰赫希(襄阳) 汽车配件系统股份有限公司(孙)14、东风岩峰矿泉城汽车修饰系统股份有限公司(孙)15、东风林 (武汉)汽车修饰股份有限公司(孙)16、董峰岩峰(矿泉疗养地)汽车修饰系统股份有限公司(分店)、东风 同盟国(矿泉疗养地)汽车修饰股份有限公司 18、湛江德利汽车零件股份有限公司(分店) 19、董峰(十) 威尔)黑色金属浇铸股份有限公司(太阳公司)20、重庆德重机器创造业股份有限公司(孙)21、广州德利汽车配件 股份有限公司(孙) 2. 评价地面关涉单位系数: 准则 占比(%) 包罗在评价射程内的总资产 100 评价单元中使详细化的总营业收益是RA。 100 3. 评价区域内的次要事情和事项包罗 汽车工具系统、修饰系统、逗留系统、黑色金属容貌出众的件、骑摩托车增碳器的商量、发展、购买、创造、 销路及传播媒介销路及售后保养。 机构架构、发展战略、劳力资源、社会倾向、公司文化、资产使忧虑、购买事情、销路事情、本钱管 理、资产施行、商量与发展、工程项目、财务新闻快报、片面预算、和约施行、物系统、内脏物印象、 物外观、内脏监视。 4. 高风险的锁上王国包罗: 1) 资产使忧虑:束筹资方案、即时、正确,资产对准的有理性与资产的把持; 2) 资产施行(库存):资产保证、库存品质与库存正确、有理性。 5. 上级的列出的单位使详细化在评价射程内。、事情和事项和高风险地面遮盖了公司经营施行的次要在实地任务的,它在吗? 在伟大的放弃 不是吗? 6. 它在吗?在法定免去 □是 √否 7. 安心解说性地正文 无 (二) 内脏把持评价的秉承和决定规范 公司以内脏把持规范系统和公司为根底,机构内脏把持复审任务。。 1. 内脏把持缺陷的详细规范即使在T中举行了对准 不是吗? 董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷和普通缺陷的分清需求,团结公司规章规定 模、买卖特点、风险偏爱和风险宽容等元素,财务新闻快报内脏把持与内脏把持的分别,商量严守标准的 西装于公司的内脏把持缺陷的详细规范是:,与今年分歧。。 2. 财务新闻快报内脏把持缺陷的断定规范 内脏把持缺陷评价的量子化规范: 准则解释 伟大的缺陷定量规范 要紧缺陷定量规范 普通缺陷定量规范 总资产潜力 伟大的错报或资产 1% 资产全部含义 总资产少于虚伪声称 1% 错报总资产 错报 潜在收益 虚伪声称或营业收益 营业收益全部含义 不育报营业收益 错报<营业收益全部含义 错报 额 1% 全部含义 1% 内脏把持缺陷评价的质量的规范: 缺陷天理 质量的规范 伟大的缺陷 1、公司董事、对F产生影响变明朗的监事和高级施行人员作弊行动; 2、该公司修正了外观的财务新闻快报。,收回本能的失常的或欺诈的填塞失常的声称。; 3、现行财务新闻快报说话中肯伟大的错报; 4、审计手续费和审计机关缺勤监视。 要紧缺陷 任一内脏把持缺陷独立或连同安心缺陷有着有理可能性性造成不克不及即时撤销或发展 收回财务新闻快报的要紧性,虽有还缺勤走到。、但它依然可能原因董事会和施行层的注重。 变明朗失常的声称,应不经宣誓而庄严宣布为独一要紧缺陷。。 普通缺陷 内脏把持缺陷不整队伟大的缺陷和要紧,应不经宣誓而庄严宣布为普通缺陷。。 3. 非财务新闻快报内脏把持缺陷的断定规范 企业内脏把持缺陷评价的定量规范: 准则 伟大的缺陷定量规范 要紧缺陷定量规范 普通缺陷定量规范 解释 直 接 200 一万元及上级的 100 一一万元(含)) 100 000元)到200元 50 一一万元(含)) 50 000元)到100元 万元 财 产 万元 输掉 潜 在 它已正式向外界外观。 国家机关处分,但未 省(省)以下机关 负 面 公司按期新闻快报的外观 对公司按期新闻快报的外观负 处分但未对公司按期新闻快报的外观 产生影响 负外观产生影响 外观产生影响 负外观产生影响 评价企业内脏把持缺陷的质量的规范: 缺陷天理 质量的规范 伟大的缺陷 1、小片施行人员或小片技工严重的流失; 2、中庸负面新闻频发; 3、先前被新闻快报给施行层。、董事会的次要缺陷是在长度有理的时期接近末期的。,并未加以恢复正常;或 基期前,公司对内脏把持举行整改。,无论如何新的把持还缺勤运转。 十足长的时期(90) 天); 4、要紧事情缺少规定把持或规定系统性生效; 5、商业使忧虑严重的违背国家法度法规; 6、缺少民权决策顺序,三倍一大(即伟大的决策)、伟大的事项、要紧人事任免 本钱决定性的事情概括)决策顺序不分歧。 要紧缺陷 1、 鉴于定量欺诈的公司伟大的资产流失,把持使忧虑未能预防这点。 输掉; 2、 财产输掉缺勤走到或超越要紧性程度。,但就白痴关于,仍应原因董事会和 施行注重; 3、普通内脏把持缺陷在有理的时期接近末期的。,并未加以恢复正常。 普通缺陷 除是你这么说的嘛!次要缺陷外、要紧缺陷远处的安心把持缺陷 (三) 内脏把持缺陷的不经宣誓而庄严宣布与收回 1. 财务新闻快报内脏把持缺陷的不经宣誓而庄严宣布与收回 . 伟大的缺陷 新闻快报期内公司财务新闻快报内脏把持在伟大的缺陷吗? 不是吗? . 要紧缺陷 新闻快报期内公司它在吗?在财务新闻快报内脏把持要紧缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 在新闻快报期内,公司缺勤发展无论哪些普通性缺陷。。 . 是你这么说的嘛!整改后,论内脏把持复审新闻快报的基期,公司它在吗?在悬空整改的财务新闻快报内脏把持伟大的 缺陷 不是吗? . 是你这么说的嘛!整改后,论内脏把持复审新闻快报的基期,公司它在吗?在悬空整改的财务新闻快报内脏把持要紧 缺陷 不是吗? 2. 非财务新闻快报内脏把持缺陷的不经宣誓而庄严宣布与收回 . 伟大的缺陷 新闻快报期内公司即使发展非财务新闻快报内脏门把持伟大的缺陷 不是吗? . 要紧缺陷 公司即使在非财务内脏把持中发展伟大的缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 上海东一汽车贸易股份有限公司内脏把持手册股份有限公司 2012 年度缀编,不即时替换、增补的、使完备,现 梳理。 公司已对待崇拜者整改境况。。 . 是你这么说的嘛!整改后,论内脏把持复审新闻快报的基期,公司即使发展非财务新闻快报的内脏把持 大缺陷 不是吗? . 是你这么说的嘛!整改后,论内脏把持复审新闻快报的基期,公司即使发展非财务新闻快报的内脏把持 要缺陷 不是吗? 四. 与内脏把持关系到的安心要紧事项 1. 上年纪度内脏把持缺陷的整改 □西装 这是不西装的。 2. 内脏把持的运转与下年纪的改善用法说明 □西装 □不西装 在 2017 年公司将持续本着内脏把持手册提高内控施行。经过使完备内脏把持规定,说明书内脏把持 器械,提高内脏把持监视、反省,崇拜者缺陷校阅,伸出三个压力,了望内脏把持风险。 3. 安心要紧事项 □西装 这是不西装的。 主席(董事会鉴定合格):高大林 东风电子科技股份股份有限公司 2017年3月22日回到搜狐,检查更多

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